云南省某單位案件信息管理系統改進策略研究

發布時間：2023-07-07 16:25

摘要 I

Abstract II

1緒論 1

1.1研究背景、目的和意義 1

1.1.1研究背景 1

1.1.2研究目的和意義 2

1.2國內外研究現狀 2

1.2.1國外研究現狀 2

1.2.2國內研究現狀 4

1.3研究思路與技術路線 6

1.3.1研究思路 6

1.3.2研究路線 7

1.3.3研究方法 8

2相關理論基礎 9

2.1信息管理理論 9

2.2信息系統相關理論 9

2.3信息資源共享理論 11

2.4流程管理理論 11

3云南省某單位案件信息管理系統問題分析 13

3.1云南省某單位基本情況概述 13

3.1.1云南省某單位組織結構分析 13

3.1.2案件信息管理系統基本情況 15

3.2云南省某單位案件辦理流程現狀 16

3.2.1線索處置流程 16

3.2.2談話函詢流程 18

3.2.3初步核實流程 19

3.2.4審查調查流程 20

3.2.5審理流程 21

3.3云南省某單位案件信息管理系統存在的問題及其原因 22

3.3.1系統功能適用性不足 22

3.3.2數據支撐不足 22

3.3.3系統流程設計不足 24

3.3.4系統操作管理能力不足 26

4云南省某單位案件信息管理系統改進 28

4.1案件信息管理系統改進目標 28

4.2改進系統處理流程 28

4.2.1線索處置流程改進 28

4.2.2談話函詢流程改進 30

4.2.3初步核實流程流程改進 31

4.2.4審查調查流程改進 32

4.2.5審理流程改進 33

4.3案件信息管理系統功能改進 34

4.3.1系統功能分析 34

4.3.2系統功能優化方案 37

4.4運用案件管理數據共享技術 39

4.4.1建立與上級紀檢機關的數據共享連接 40

4.4.2建立區本級與下級紀檢機構的數據共享連接 41

4.4.3建立上下聯通的數據共享連接 41

4.5提升案件信息管理能力 41

4.5.1提升辦案人員信息管理能力 41

4.5.2建立合理的案管人員考核制度 42

4.5.3完善對應的監督問責體系 43

5案件信息管理系統改進的保障措施 45

5.1建立各部門信息管理責任人負責制 45

5.2設置案件信息管理綜合協調管理部門 45

5.3完善案件信息管理安全保密制度 47

結論 49

參考文獻 50

致謝 52

大連理工大學學位論文版權使用授權書 53

1緒論

1.1研究背景、目的和意義

1.1.1研究背景

云南省某單位是一個以審查調查工作為核心職責的紀檢監察機關。2018年至2020 年，該單位共計受理信訪舉報1358件，處置反映問題線索914件，立案540件，給予黨紀政務處分425人，挽回經濟損失約2800余萬元。其中：2018年共受理信訪舉報442 件，處置反映問題線索284件，立案180件，給予黨紀政務處分87人，挽回經濟損失 500余萬元；2019年共受理信訪舉報401件，處置反映問題線索230件，立案195件，給予黨紀政務處分180人，挽回經濟損失約700余萬元。2020年共計受理信訪舉報515 件，處置反映問題線索400件，立案165件，給予黨紀政務處分158人，挽回經濟損失 1600余萬元。

在案件辦理工作中的問題線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、案件審理五個基本環節產生了大量的案件信息，每個環節在系統上信息的更新，目前都需人工填表后再錄入系統，僅線索處置這一環節需人工填表錄入系統的信息指標有線索編碼、案件來源、被調查人姓名、任現職時間、干部管理權限、反映問題、辦理機關、處置方式、組織措施、收繳金、挽回經濟損失金額等47項，而立案審查調查這樣環節的錄入指標達61項，包含：案件來源、被調查人姓名、任現職時間、違紀金額、違紀行為、職務違法犯罪行為、收繳金額、職瀆職金額、首次違紀違法時間、立案信息、留置信息、立案呈批報告、審查調查報告、剖析報告、悔過書等。僅2020年該單位辦理的案件數目（信訪舉報515件，處置反映問題線索400件，立案165件），在線索處置和立案審查調查兩個環節，所產生需錄入的信息就為53070項，這53070項中還有很多分項未進行例舉。而隨著違紀違法案件數量不斷上升，案件性質多樣化，產生的案件信息越來越大。案件審查調查工作中有效信息未找到科學合理的管理方法，案件信息綜合管控能力越來越弱，存在案件管理部門使用的信息管理系統實用性不強、辦案部門案件信息與案件管理部門信息不同步、案件辦理各個環節的對接不暢、辦案人員對案件信息管理能力不足、有效信息未充分共享等一系列問題。

如何運用有效手段，改進云南省某單位案件信息管理系統，增強辦案人員案件信息管理能力，使案件辦理工作中的問題線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、案件審理五個基本環節中產生的信息能夠有效的運用、轉化、提升和共享，是當前云南省某單位亟待解決的問題。

根據上述信息管理的基本概念，結合紀檢監察機關案件信息管理工作實際，紀檢監察機關案件信息管理即對案件辦理工作中問題線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、案件審理五個基本環節中產生的信息包含：案件線索來源、被審查調查人主體身份信息、違紀違法性質、處置方式、涉案金額、干管權限、各種審批文書等，也可概括為問題線索信息、初步核實信息、審查調查立案信息、案件移送審理信息等案件信息。我們對案件信息管理可采用記錄、收集、處理、加工、存儲等方式達到對信息進行充分的分析、有效的運用、轉化和共享，從而提升信息利用率和案件審查調查質量。

1.1.2研究目的和意義

案件審查調查工作是紀檢監察機關懲治腐敗的重要舉措。然而，紀檢監察機關案件審查調查工作中信息無處不在，運用科學的信息管理方法促進紀檢監察案件審查調查工作不斷有效推進，是亟待解決的問題。同時，隨著國家監察體制改革的不斷深入推進，紀檢監察機關受理問題線索不斷增多，辦理案件數目不斷增加，紀檢監察機關案件信息管理工作滯后使案件辦理工作效率降低，導致易形成案件信息管理混亂、監管盲區等問題，由于人為監管局限性，傳統案件信息管理工作模式已無法適應監察體制改革現實需要，迫切需要通過信息化手段來提升工作質效。

本文重點是以云南省某單位案件信息管理系統目前存在的問題作為研究對象，以提升紀檢監察工作案件審查調查質量為目標，提出云南省某單位案件信息管理系統改進研究策略，積極探索紀檢監察案件信息管理新思路、新方法，實現紀檢監察案件審查調查信息管理工作的規范化，使云南省單位案件信息管理系統得到改進，進一步提升案件辦理質量，從而提升紀檢監察干部在人民群眾中的形象和公信力，以反腐敗工作成效取信于民，贏得社會各界、各級紀檢監察機關領導干部的肯定和認可。

1.2國內外研究現狀

1.2.1國外研究現狀

“信息管理”這一概念是從美國政府開始逐漸流行的，一開始的“信息管理”主要是用于對于文件的管理與記錄，后來慢慢發展才成為政府管理的一部分。美國的知識經濟與信息產業都位于世界的頂端，并且經濟與信息產業的結構都比較完整，美國對經濟與信息產業的管理為日后政府對信息資源管理奠定了良好的基礎。美國的政府對于信息資源管理如此重視的原因是因為政府專門制定了關于信息管理的法律，其中最為優秀的就是聯邦政府信息資源管理法。為了使信息管理在美國能夠更好的推行并普及，美國為此制定了一系列相關法律，并且以法律為框架，制定了許多的信息管理政策方案。美國推崇的是資源不被浪費，推行信息管理就是為了能夠充分利用各種資源，并且實現各行政部門職能的好轉。

因為信息管理在美國的流行，所以美國也出現了許多信息管理專家，其中最為著名的是霍頓(Forest W.Horton)。霍頓是最早對信息管理進行分析研究的人，并對信息管理理論提出了大致的模型。霍頓認為，信息管理最終目的是通過對信息的管理與控制，從而實現某種利益。經過多年發展，霍頓信息資源管理理論成功被編寫，并在美國引起了轟動，成為影響美國的重要理論之一［1］。

因為信息管理系統的不斷完善，所以目前國外已經在許多方面都投入了信息管理系統。為了更好的防止貪污腐敗的發生，利用網絡技術已經成為了重要手段。為了更好的實現政策的透明化，國家建設了電子化政府，除此之外，國家還對網絡監管的手段進行了完善，這樣不僅可以給民眾提供高效，快捷的服務，還可以使得中間過程透明化，提高公眾反腐參與度。

越來越多的學者也參與了防止貪污腐敗的研究。大多數學者認為，網絡反腐最重要的一點就是信息透明。網絡信息的透明不僅可以使得操作的中間過程公開化，透明化，還可以提高公民參與監督管理的意識，有利于公正的社會環境的發展，因為公民的決策與參與不僅可以使得決策信息更加合理化，還能夠提高公民的參與意識，幫助政府建設美好社會。Ferraz和Finan (2005)認為：目前網絡信息發達且傳播迅速。將媒體作為揭發政府貪污腐敗行為的主要工具，不僅可以提高公眾的參與意識，還能使得各級官員政府更加清正廉潔［2］。Lessmann和Markwardt (2009)也認為媒體是反腐機制的重要組成部分［3］。Graber (1986)認為：傳統媒體是公眾的代言人，要履行好監督公共部門的職責，利用網絡、電子政務，不僅可以加強對政府官員的監督，還可以實時舉報貪污官員。西方的學者對于電子政務反腐的研究上取得了飛速的進步［4］。Anderson(2009)在

《T. B. E-government as An Anti-corruption Strategy》研究了 149 個國家 1996 到 1997 年的腐敗數據，分析得出10%-90%的電子政務反腐減少了10%-23%的腐敗行為［5］。

為了更好的對國家進行管理，國外又進行了對“政府數據信息共享”方面的研究。歐美不僅在十幾年前就已經開始研究，而且還對信息共享在不同環境下的不同狀態進行了具體分析。目前政府所要做的就是將理論與實際結合起來，為了實現這個目標，美國的信息管理方面的專家也對此進行了深入研究。Shuang Sun在2005年提出了網絡信息供應要達到平衡，這樣才能保證信息的傳輸與供給穩步進行［6］°Bijan Azad與Samer Faraj 則在2008年的時候，對政府提出的電子政務系統進行了框架整理，并根據電子系統現有的業務進行了補充，最終得出結論：電子政務的長期發展是拉動內在需求的第一要務［7］。除此之外還有很多的電子方面的專家也根據自己的看法提出了不同的觀點。最近提出觀點的是 TetaStamati 與 Athanasios Karantjias ，這兩位學者在 2001 年的時候，根據網絡信息發展的前景，認為政府應該將公共信息資源與電子政務整合在一起，成為一體化建設。這樣不僅可以使得工作的效率提高，還能彌補現有電子政務的不足之處［8］。

1.2.2國內研究現狀

我國學者盧泰宏在 1993 年將這套理念引入中國。他認為信息轉化為資源的中間步驟，以及所產生的必要條件就是我們俗稱的信息管理理念。一種理解認為，把信息整理后并加以統一管理，就是我們說的信息管理，即對信息進行組織、控制、加工、規劃等，將其引導到一個指定目的上。另一種情況，信息統一整理不僅是對單一信息管理，而是涉及到信息活動過程中的每個要素以及對機器的解析等進行整體把控，實現分配的合理化。以上概念中，前者是狹義的定義，后者是廣義的定義，雖然內容指涉相似，但內涵及對象范圍仍有不同。

符福峘（1993）出版《信息管理學》一書，認為信息管理學是組織多元化趨勢下，確保組織高效運作以及協調組織內分工的重要理論指導；信息管理學所研究的，主要是采集、檢驗、運用信息，以及如何對對信息實現高效管理，使其對組織決策、運行發揮更加有效的作用［9］。馬費成（2010）信息資源管理就是采用各種專業技術、設計專業方案，同時運用代碼、計算機等輔助手段，對信息進行統一管理、控制、分析，使其對達到某一工作目的發揮盡可能高的價值。馬費成認為，信息資源管理實際上是一種管理方案，并非單指某種或某類技術，而是一套集成化的信息管理方案［10］。

目前，盡管很多人已經開始將信息管理應用于政府部門的工作，并開展了很多研究，但是在紀檢監察機關案件查辦中，運用信息管理理論和方法技術的研究成果還不多，且不夠深入。因此，在紀檢監察機關案件信息管理工作中，運用信息管理理論破解現實問題，具有一定的價值和意義。

我國學者對信息管理及運用等方面研究的還是較為晚的，但是伴隨著如今社會的飛速發展，政府信息化建設特別是電子政務建設的進程不斷加快，關于在政府部門使用網絡、大數據、云計算等先進技術，建立信息管理系統，提升政務服務和管理效率的研究越來越多，這一趨勢下，也有不少國內學者針對我國政府職能轉型和管理效率提升的需求，提出了信息管理的改進解決方案，這其中就有關于信息管理系統建設和改進的研究。

總體上看，國內研究中，有關信息管理系統設計方面的比較多，比如，蔣定福（2015）《基于大數據的政府信息資源共享模式探討》一文，該書對于政府信息資源高效利用提出了自己的見解和模式，同時也給出了建立信息管理系統、進一步整合利用資源的操作性建議［11］。劉密霞（2013）的研究對國內信息管理中數據運用提出了自己的見解，她結合國外先進經驗，認為我國政府信息化建設中，數據共享以及可能普及的大數據技術，將成為未來的導向［12］。李宇（2014）重點關注了政府信息資源共享建設中的一些瓶頸問題，他指出，政府信息資源管理要更加注重整體性、共享性，因為政府部門比較多，部門之間與部門之間存在信息孤島，這時強化信息資源共享就是一個重要的問題［13］。于娟（2015）重點關注了數據倉庫以及大數據融合的問題，雖然研究的背景不是政府層面的應用，但是她將大數據技術以及數據倉庫建設，作為組織信息管理的一個指導思路，重點在于按照任務目標和工作需要，完善數據結構，并建立大數據連接和融合的通道［14］。高復先（2010）將地方政府電子政務作為研究對象，把數據交換平臺作為研究的切入點，提出了地方政府信息化建設的重點就是要搭建信息管理平臺［15］。姜金利（2013）的研究重點關注的是云計算在政府電子政務建設中的應用，他指出云計算要解決的核心問題是數據高效存儲和高效分析的問題，但是前提是能夠打通各個部門之間的數據堵點，實現政府內部的數據高效共享［16］。

隨著關于政府部門信息管理研究的深入，越來越多的研究關注到大數據問題，很多學者都指出，未來政府部門電子政務、信息化建設的核心，就是如何更好地利用大數據技術。比如，崔兆強（2013）將檢察機關作為案例，提出在檢察機關建立大數據中心的思路，他指出檢察機關的業務更為專業，且涉及到中央、省、地市、縣區垂直條線的數據整合與利用，建設難度要更大一些［17］。傅倩（2016）大數據平臺在政府電子政務中的應用，需要關注平臺對信息資源整合的整體性和共享性，她認為要提高數據整合能力的關鍵，是要在硬件基礎設施上加大投入［18］。楚志凱（2014）認為云計算是政府信息建設的新重點，指出應當在一定職能范圍和少數部門首先開展云計算的普及，建立地方云計算中心，逐步推廣云計算與數字政府建設相融合［19］。姚國章（2015）認為政府信息管理的重心就是如何使用大數據，他指出目前政府部門對大數據的使用還是比價薄弱，尤其是在共享與整合方面還應當加快升級［20］。

近兩年，也有不少學者繼續深入研究了政府部門信息化建設的問題，特別是在信息系統建設上有了新的側重點。楊澤浩（2019）以J2EE政務信息化管理系統為基礎，對政務系統事務性工作信息管理系統進行了改進設計，針對系統中所有模塊都建立了 B/S 系統三層架構，在數據庫持久層借助Hibernate等數據庫技術提升數據處理專業化水平, 總體上看，該系統改進使得當地政府政務信息化、智能化的運行效率得到提升［21］。龐紅（2019）將賈汪區紀檢監察大數據平臺作為系統改進對象，分析發現，改進平臺存在數據技術運用不充分、監督預警功能缺失、各部門數據共享程度較低等問題。針對存在的問題，該研究提出了建構大數據平臺的思路，結合功能需要對系統進行了改進設計［22］。鄭永剛（2019）分析了不動產登記中的信息管理問題，指出各單位平臺不一、技術路線解決方案不一，導致了同一項登記業務，在涉及到的各單位間，存在數據銜接不暢、資源共享不暢、基礎信息缺失等問題，進而導致了錯登漏登的現象。研究以提高信息管理效率、改進完善管理系統為切入點，在系統改進中針對不動產登記新需求，建立了縱向與橫向相結合的信息管理系統，同時建立共享數據庫，使用了大數據、互聯網+、手機 APP、人臉識別等技術，達到了綜合受理、后臺審批、統一出件的目標。申琳(2019) 以檔案信息管理系統為例，基于NET平臺對政府部門的文件及檔案管理信息系統進行了改進，改進內容包括：設計數據庫概念結構，建立文件檔案整體架構，區分系統功能模塊，建立相似性文件的查詢篩選功能［23］。黃東亮(2020)將北京市某管網普查項目作為研究案例，從城市管網流程入手，建立了信息管理系統，該系統中將智慧城市管理系統一并接入，將普通的城市管網普查信息管理功能，拓展為城市規劃、管線管控、應急指揮等綜合的信息管理系統模塊［24］。高策(2020) 等,采用Browsen/Server結構，對所在地政府部門檔案信息管理系統進行改進，改進后的功能將檔案收集、檔案分析、檔案應用、檔案展示等結合起來，面向檔案使用的全部政府部門，設計了綜合解決方案，并且提高了檔案信息獲取的及時性［25］。

從信息化組織管理視角看，朱玲(2020)以稅務管理信息化平臺建設為切入點，結合“云平臺”的構建和運用，總結出優化政府采購信息化管理策略，特別指出要抓好制度落實，擴大制度覆蓋范圍，提高新建信息化平臺的運用效果［26］。郝鑫(2020)在研究政府會計改革與財務信息化建設過程中，提出要在加強系統智能化建設基礎上，進一步調整預算管理機制、實施全過程管理，重點保障系統功能的完善性，這一結論進一步印證了政務信息化的組織管理是保障平臺功能有效發揮的重要基礎［27］。袁用軍(2020)從信息化具體應用的視角來分析當前中央高校政府采購管理存在的問題，通過建立政府采購信息化“管理+交易”的模型，把過去籠統的信息化建設再進行了細分，即管理是國家機構自上而下和采購人內部自下而上的過程，交易是采購人和供應商的互動過程，對兩者進行了區分［28］。崔亞利(2019)分析了信息化對政府組織形式各特征要素的影響，通信技術對政府組織信息溝通的影響，大數據技術對政府決策帶來的影響及電子政務對政府組織信息人事帶來的影響，同時也指出，政府信息化本身也應當以政府信息管理體系的健全與完善為基礎，為信息化管理提供必要的組織保障［29］。

1.3研究思路與技術路線

1.3.1研究思路

本文以云南省某單位案件信息管理系統為研究內容，運用管理學中的信息管理相關理論觀點，以云南省某單位案件審查調查工作信息管理為例，通過對案件信息資料的收集，結合云南省某單位工作實際需要和部分違紀違法典型案件，以提升紀檢監察工作案件審查調查質量為目標，提出了案件信息管理系統改進策略，實現紀檢監察案件審查調查信息管理工作的規范化，發揮管理學理論技術在紀檢監察工作中的效用，使案件辦理工作中問題線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、案件審理五個基本環節中產生的信息能夠有效的運用、轉化、提升，從而達到改進云南省某單位現有案件信息管理系統提升案件審查調查質量的目的，進一步提升辦案人員信息管理素養，為辦案機關領導實施科學決策提供信息管理技術保障。

1.3.2研究路線

本文以“提出問題一找出核心問題一分析問題一解決問題”的技術路線進行研究分析。通過對目前云南省某單位使用的案件信息管理系統使用情況進行充分了解，與使用該案件信息管理系統的人員開展細致的溝通，從而發現該案件信息管理系統存在問題。然后以云南省某單位案件信息管理系統改進為核心目標，通過對各辦案流程進行分析，找出系統具體存在的問題，后運用管理學相關知識，提出系統優化改進方法和保障措施，最終得出研究結論。如圖1.1所示：

Fig. 1.1 Research route diagram

1.3.3研究方法

第一，調查研究法。通過所在紀檢系統，收集相關信息，與其他辦案人員進行溝通，了解當前辦案部門信息管理方面的需求和亟待解決的問題。

第二，文獻研究法。通過訪問大連理工大學電子圖書館和各大學術網站來獲取信息管理領域和紀檢監察案件審查調查工作案件信息管理相關研究的最新成果，通過閱讀信息管理相關書籍來解決實際實施過程中可能會遇到的難題。結合自己所學的工程管理相關課程知識，從MEM專業角度系統化思維分析問題，找出核心問題，以理論來指導實踐，以實踐來驗證理論。

第三，案例分析法。在對案件信息管理系統的優化方面，以云南省某單位的實際工作為例，結合信息管理的相關理論，提出了具有可行性的案件信息管理系統優化措施。

2相關理論基礎

2.1信息管理理論

利用通信系統處理并發出的對象稱為信息，信息也可以在廣義上定義為人類在進行社會交流過程當中所發出的所有內容。在認識自然與社會的過程當中，人類便是通過各種各樣的信息對各色事物進行辨別，最終實現深刻認識并改造世界的目標。在一切通信和控制系統中，人與人之間的聯系是通過信息這座橋梁實現的。自然界各種各樣的事物的變化以及運動狀態的改變是通過信息所反映出來的，甚至各種事物之間的聯系也可以通過信息所表示出來，信息的內容主要是揭露客觀事物運動狀態及其變化。管理的是各級管理者在執行計劃、組織、領導和控制四項基本環節職能的過程中，通過改進配置和協調使用組織內的各種資源：人力、財力、物力和信息等，有效地達到組織目標的過程［30］。信息管理就人類采用各種各樣的方式控制、管理信息，最終實現信息價值得到最大化的利用，信息的利用效率達到最高的活動，在該過程中所使用的方式也是多種多樣的，有人文方式、法律方式、經濟方式、技術方式、政策方式等。信息資源包括聲音、圖像、圖形等形式表現出來，或者文獻、實物、數據庫等記載下來，經過加工處理、對決策者有用的數據。也指信息、信息技術和信息人員的有機結合。信息活動信息資源的開發利用過程，即信息從產生、傳播到收集、加工，再到吸收、利用的過程，我們把信息的產生、記錄、傳播、收集、加工、處理、存儲、檢索、傳遞、吸收、分析、選擇、評價、利用以及系統開發、運行維護管理決策等信息行為有關的全部社會活動統稱為信息活動。信息管理的目標及任務主要有信息的生產與開發、信息的利用以及管理其任務主要是認清組織內各類人員對信息的需求，合理組織和開發信息，向組織提供有效信息，實現信息的效用［2］。

對紀檢監察系統的案件信息管理而言，其本質就是要對涉及到的案件有關信息數據進行收集、記錄、分析、加工、處理、存儲、傳輸等，這些工作涉及到信息管理的一般理論和操作方法，上述論述的信息管理理論中對于信息活動、信息資源等對象的有關處理，就是要使紀檢案件信息的管理和利用更為有效。因此，本文接下來的研究，將以上述信息管理理論作為重要依據之一。

2.2信息系統相關理論

管理信息系統(Management Information System, MIS)是現代信息技術應用于管理實踐的最有代表性的系統，主要用于管理需要的記錄，并對記錄數據進行相關處理。 MIS系統通常用于系統決策。一個完整的MIS應包括：輔助決策系統(DSS)、工業控

制系統（IPC）、辦公自動化系統（OA）以及數據庫、模型庫、方法庫、知識庫和與上級機關及外界交換信息的接口。其中，辦公自動化系統（0A）、與上級機關及外界交換信息等主要依賴企業內部網絡Intranet實現。外部交換信息的接口這主要是Internet，采用Web技術具體實現。其主要任務是調查后根據所了解的信息建立一個能夠對各項數據進行正確加工、整理、匯編，并將其傳遞給專業管理人員的系統，該系統有利于后續決策的決定，且能夠較為快速地將企業的經濟效益提高、管理更加高效。現如今，企業利用計算機先進的數字化技術進行企業內部的改造已經十分常見。

瓦爾特（1970）指出，管理信息系統即口頭或書面形式，在恰當時間向相關人員提供企業內部及環境信息，對決策其輔助作用。該定義強調了管理信息系統的最主要作用是支持決策，但當時并沒有提出將計算機或網絡應用于管理信息系統。戴維斯（1985）指出，管理信息系統就是使用計算機以及相關軟件，采用分析、計劃、控制以及決策模型，對數據加以有效使用，支持企業組織運行與管理決策。戴維斯的定義已經指出了管理信息系統包括了目標、功能以及架構，是目前我們使用的管理信息創始人。此后，無論是國內還是國外學者，在論及管理信息系統時，對其定義都還改了上述系統要素以及服務決策的最終目標，知識在系統層次及組成上有所區別，比如后來我國學者薛華成基于互聯網的應用，提出了收集、傳輸、加工、儲存、更新與維護的系統運行流程及功能。從管理信息系統發展階段來看，目前已經經歷了四個階段，即電子數據處理系統、管理信息系統、決策支持系統、戰略信息系統［31］。

管理信息系統建設開發主要是研究系統建設規律的理論問題，包括管理認知體系、 MIS建設規劃、系統分析與設計的一般原理及方法等［32］。有學者指出，目前，關于信息系統建設方面，已經提及的方法就查過70種，而且所使用的范圍是不同的，且截至目前這些方法并沒有哪一個被公認是普遍有效的。本文主要使用的是管理信息系統運行管理以及系統評價的相關理論。

系統運行與維護階段是在系統建成投入使用之后的階段。一般情況下，信息系統使用壽命大致在 4-10年，系統使用過程中，因為工作內容變化，系統功能及組成架構也需要與之相應匹配，通過維護和改進而適應新需求。一般情況下，管理信息系統的運行維護包括硬件系統維護、軟件系統維護以及系統日常維護。軟件維護是系統維護及改進工作的重點，包括了糾錯性、適應性、完善性、預防性四類維護措施［33］。本文主要是關于云南省某單位案件信息管理系統的改進，所以主要采取的是適應性和完善性的系統改進措施。

上文簡要闡述了信息系統及其開發、運行、維護的有關理論知識和實踐操作方法。本文關注的是紀檢案件信息管理系統的優化提升問題，除了需要有電子政務和信息管理作為理論支撐，從操作層面看，尤其是從信息系統及其平臺的設計、開發、運行、維護角度看，必須要以上述信息系統理論作為依據。這也是本文在主要章節中，對案件信息管理系統進行優化設計的重要操作指南和理論指導。

2.3信息資源共享理論

20世紀圖書管學中一大重要理論成果為信息資源共享，該理論的主要來源為“文獻資源共享理論”。具體而言，信息資源共享理論的發展前提為網絡信息技術的不斷發展，由于信息的共享性，利用該技術對繁雜的信息進行整理，進而使得文獻資源共享理論得到完善與深化發展。目前，社會大眾對于信息共享的關注日益密切。信息資源共享具體指的是專業化的信息服務機構利用各種有效的方式對于豐富的信息資源進行整合使用，深刻挖掘信息的可利用價值，使社會大眾受益。我國政府信息資源進行共享開創了我國信息共享的先河。政府信息資源共享涵蓋的范圍廣泛，從政府內部各部門信息共享、政府與公民間信息共享到企業間、其他職能部門間共享。發生在政府內部各個部門間的信息資源共享，優點頗多，不僅可以使得政府的各部門間的職能分配更加合理，各個部門之間的配合更加高效，還可以防止資源的重復利用，最終實現政府部門的辦事效率提高。資源的進一步細化是政府內部信息資源共享的本質。發生在政府與公民之間的信息資源共享主要是政府將政務進行公開，使得各個企業與公民對于政府的各項政策更加了解，所接受的服務更加高效，政府的服務水平更高。如今，國外已經采取了相關措施來輔助信息共享，我國目前也出臺了相關法律來使得信息共享更加順暢。

在紀檢案件信息管理系統優化過程中，涉及到紀檢系統內不同職能科室之間的信息交流，也涉及到紀檢系統與公檢法等外部機構之間的信息交流。這種信息交流的目的是為了辦案人員及相關領導能夠及時掌握到最新的信息或最充分的信息。可以發現，這一過程就是信息資源共享的過程。所以，本文將信息資源共享理論作為案件管理信息系統優化的重要理論基礎之一，特別是在優化改進系統內各處室信息傳輸錄入、系統外各單位之間數據共享鏈接等方面，要用到該理論。

2.4流程管理理論

Hammer (1987)提出了業務流程充足的理論思想，該理論的提出，標志著流程管理形成了一個相對完整的理論體系。業務流程重組常常受到組織環境以及信息技術發展的影響。業務流程管理理論更多地被認為是一種實施體系，該理論的主要目的就是解決在管理中流程運作的合理性問題，借助各種手段對業務運作流程進行再設計。從該理論的組成部分來看，業務流程管理還具體分為流程分析、流程定義與重新定義、資源分配、流程管理、流程質量以及效率測評、流程改進等。本文所涉及到的是某單位案件信息管理系統改進問題，對該系統的改進勢必要解決流程不科學的問題，所以本研究也將流程管理理論作為一個重要理論基礎，且重點使用的是流程分析和流程改進兩個方面的理論。程序化工作的本質就是流程，現代組織管理的重要一環就是流程管理。從上述理論分析中可知，流程管理就是要讓整個工作流程中的不同環節之間，能夠更加緊密有序的銜接。從案件管理信息系統優化策略來講，一方面要考慮到信息管理的流程，一方面要考慮紀檢案件辦理的流程，只有將這兩個流程的管理優化到位，才能夠確保案件信息管理系統的優化提升是有效的。所以，本文將流程管理理論作為重要理論依據之一。

3云南省某單位案件信息管理系統問題分析

3.1云南省某單位基本情況概述

3.1.1云南省某單位組織結構分析

云南省某單位是一個以審查調查工作為核心職責的紀檢監察機關，現設有13個內設機構，即：組織部、辦公室、宣傳部、黨風政風監督室、信訪室、案件監督管理室、案件審理室、第一至第五紀檢監察審查室、紀檢監察干部監督室，各部門職能職責如下：

辦公室：負責機關日常運轉工作、籌備組織重要會議、活動，組織起草文件文稿、后勤保障、文書檔案、機要保密、印章管理、值班、涉案財物保管等工作。

組織部：負責單位領導及其他紀檢干部的隊伍建設、負責委機關領導班子和干部隊伍的建設發展，會同有關部門，同時負責鄉鎮紀檢監察組織班子建設，承辦有關干部人事、單位機構編制、人員檔案、工資福利以及組織紀檢監察干部日常培訓教育等工作。

宣傳部：負責開展黨風廉政建設和反腐敗工作的宣傳和教育，組織相關法律法規、決策部署、形勢任務、成效經驗以及先進典型等的輿論引導及宣傳工作，組織開展對黨員、干部的理想信念和宗旨意識等方面的教育，指導各單位的紀檢監察信息業務報送等工作。

黨風政風監督室：負責組織監督檢查各單位對貫徹執行黨的路線方針政策、決議等情況，組織和協調全區黨風廉政建設責任制工作以及黨政領導干部問責規定的貫徹落實、組織領導開展有關黨風政風監督的專項檢查，綜合協調對違反作風建設規定問題的查處、.綜合分析各單位黨風政風監督工作情況，負責監督和糾正損害群眾利益不正之風任務的相關部門履行職責情況等工作。

信訪室：負責受理對黨組織、黨員和監察對象違反黨紀及職務犯罪行為的檢舉、控告問題，同時也受理對黨紀政務處分和其他處理不服的申訴，接待群眾來訪、處理群眾來信、接聽舉報電話事項、處理網絡舉報、提供的信訪舉報信息。

案件監督管理室：負責對屬于對黨組織、黨員和監察對象違反黨紀及職務犯罪行為相關的問題線索進行集中管理，對審查調查工作全過程進行監督管理，履行線索管理、案件辦理監督檢查、督促辦理、統計分析等職責，負責案件信息管理系統的錄入和日常使用的培訓工作，對各紀檢監察審查室使用的調查措施監督管理，監督檢查各紀檢監察機關安全文明辦案執行情況等工作。

第一至第五紀檢監察審查室：負責問題線索的處置職責，做好信訪舉報類問題線索及巡視巡察、司法等單位移交的問題線索的核查、處置工作。負責談話函詢工作，做好談話函詢方案、工作預案、處置意見以及程序報批手續。負責初步核實工作，做好工作方案、安全預案、處置意見以及審批手續等工作。負責審查調查工作，做好審查調查方案、安全預案、處置意見、移送審理以及審批手續、將案件辦理情況錄入案件信息管理系統等工作。

案件審理室：負責審理本單位直接審查調查的違紀違法案件，承辦黨員和監察對象對作出的黨紀政紀處分或其他處理不服的問題，對鄉鎮紀委作出的復議復查決定不服的申訴的案件以及其他需要由辦理的申訴案件；負責對黨紀政務處分決定執行情況的檢查、教育回訪、將案件審理情況錄入案件信息管理系統等工作。

紀檢監察干部監督室：負責對全區紀檢監察系統干部遵守和執行黨章以及其他黨內法規，遵守國家法律法規和執行黨的路線方針政策和決議等方面的情況進行監督檢查、受理對委機關各部門干部違紀違法問題的舉報，負責對反映紀檢監察干部問題線索的初核及案件的審查調查工作，并提出處理建議。研究和制定對紀檢監察干部進行監督的相關規定，督辦有關違紀違法案件的調查處、負責委機關紀律作風建設等工作。

在系統改進之前，需要對案件信息管理系統所在單位組織結構做出說明。組織結構就是組織在流程運行、部門設置以及職能安排等方面的基本架構，最常見的組織結構包括四種形式，即集權制、分權制、直線式、矩陣式。本文所研究的案例單位是黨委機關，因此數據集權式架構。該單位組織架構圖見如 3.1 所示。

云南省某單位組織結構

圖3.1 組織架構圖

Fig. 3.1 Organizational Chart

云南某單位案件信息的管理主要由單位內部案件監督管理室負責，主要履行線索管理、組織協調、監督檢查、督促辦理、統計分析信息的職責，案件管理工作貫穿于查辦案件的全過程，既為查辦案件工作服務，又監督和規范查辦案件工作，因此，案件管理工作開展以來，首先對查辦案件程序的合法性進行規范，從問題線索的初步核實，到立案調查，到最后結案，都必須經過嚴格的審批程序，履行各種審批手續，從而保證了查辦案件程序的合法性。云南某單位案件信息管理系統信息的錄入工作是由案件管理室，信訪室，紀檢監察審查室、案件審理室共同完成，其中案件管理部門是案件信息管理工作的主責部門，負責對問題線索的集中管理、動態更新、定期匯總核對，提出分辦意見，按程序移送承辦部門。各辦案部門按照線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查的流程辦理問題線索，最后移送案件審理部門審理。

3.1.2案件信息管理系統基本情況

云南某單位自1998年開始使用案件信息管理系統軟件，經過多次改版升級，目前云南省某單位在內的大多數紀檢監察機關對案件的信息管理工作，使用的是紀律審查信息管理系統軟件紀檢系統（6.0 升級版），該系統的主要功能是資料的錄入、統計報表的生成、信息查詢、輔助功能、系統設置5大功能，如圖3.2所示。

資料錄入功能：系統可以存儲包括信訪業務統計表、線索處置業務統計表、立案業務統計表等內容，該錄入方式有兩種：手工錄入和文件錄入，資料錄入環節是整個系統最重要的功能，線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、審理五個主要案件信息管理的流程都需要進行案件信息錄入。

生成計分析報表功能：對錄入的案件審查調查原始資料按固定的報表格式統計匯總，生成各種統計分析報表向上級領導進行匯報和進行數據分析。

查詢信息功能：是指對錄入的資料，系統通過設定查詢條件搜尋出滿足條件內容的記錄。查詢功能只適用于登記表方式錄入的要素件。查詢信息分為兩種類型：綜合查詢和簡單查詢。綜合查詢可以任意組合查詢條件，對查詢結果可以指定排序條件、顯示或打印登記表或者一覽表，對線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、審理五個主要案件信息管理的流程可以打印統計表。與綜合查詢不同，簡單查詢只能使用系統預先設計好的查詢條件進行簡單查詢。

輔助功能：是指對生成數據上報文件、數據備份和還原、生成統計情況通報數據整理、查閱舊報表、數據接收、審查調查統計情況通報、查閱報表、打印報表封面、打印空登記表、改變背景圖片、查閱下屬單位注冊碼、顯示當月數據、查看日志、查看違紀違法干部信息等功能。

系統設置功能：是指對本單位信息進行設置、設置本單位用戶信息以及對數據進行升級等功能。

因該系統為單機版模式，這一系統雖已包含上述資料的錄入、統計報表的生成、信息查詢、輔助功能、系統設置等功能，但是沒有對數據的共享、對各辦案流程跟蹤分析的功能，導致該系統實用性差。

圖3.2 案件信息管理系統功能結構圖

Fig. 3.2 Functional structure diagram of case information management system

3.2云南省某單位案件辦理流程現狀

3.2.1線索處置流程線索處置是監督執紀工作的源頭和基礎，是紀檢監察機關在收到問題線索時，承辦部門應當結合問題線索具體情況，綜合分析，按照談話函詢、初步核實、暫存待查，予以了解四類方式進行處置，如圖3.3所示。

問題線索來源

巡視巡察機信訪舉報上級交辦

構和審計機

關、司法機關

等單位移交

圖3.3 線索處置流程

Fig. 3.3 Clue disposal process

3.2.2談話函詢流程

談話函詢是指紀監察機關對線索中反映的帶有苗頭性、傾向性、一般件的問題，及時通過談話或函詢方式進行處置，目的是抓早抓小，防止黨員干部由小問題變成大問題如圖 3.4 所示。

采取談話鹵詢方式處亙問題線索

談話

談話結束或者收到函詢回復后，對相關問題進行孩實

承辦人員寫出談話或曲詢情況報告及處亙意見

報書記（主任）批準

報備聯系審査調査空

被談話函詢人應在為年民主生活會或組織生活會、領導班子會、干部

職工會上進行說明，發言提綱報紀委（紀工委、監委室），裝入檔秦

圖3.4 談話函詢流程

Fig.3.4 Conversation letter inquiry process

3.2.3初步核實流程

初步核實，是指紀檢監察機關對具有可查性的涉嫌違紀或職務違法、職務犯罪的問題線索，進行初步核查，收集客觀性證，其目的是了解所反映的主要問題是否存在，為后面的立案與否提供依據。辦案部門對問題線索進行初步核實應具備：應該掌握了解屬于本級紀檢機關管轄所反映相關黨員或黨組織違紀的問題線索，且該問題線索具有可調查性、問題線索可能構成違紀，需追究紀律責任、初步核實機關已行必要的受理審批手續，如圖3.5所示。

圖3.5 初步核實流程

Fig. 3.5 Preliminary verification process

3.2.4審查調查流程審查調查，是指紀檢監察機關經過初步核實，對黨員、干部以及監察對象涉嫌違紀或職務違法、職務犯罪，需要追究紀律或法律責任的，應當予以立案審查調查，如圖 3.6 所示。

圖3.6 審查調查流程

Fig.3.6 Review and investigation process

3.2.5審理流程

案件審理，是指紀檢監察機關案件審理部門依規依紀依法審核把關，對證據的合法性、關聯性、真實性進行審核，負責對涉嫌違紀或職務違法、職務犯罪的問題，依照規定提出紀律處理或者處分的意見，做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合規，如圖3.7所示。

圖3.7 審理流程

Fig. 3.7 Trial process

3.3云南省某單位案件信息管理系統存在的問題及其原因

3.3.1系統功能適用性不足

（1）針對案件辦理全過程的信息更新不夠及時從目前案例中使用的案件管理信息系統來看，該系統為單機版模式，這一系統對錄入案件信息、統計案件或涉案人數、財務等數量的功能比較健全，但是從流程角度跟蹤分析的功能相對薄弱。案件信息管理工作更側重的不是案件數量的統計，而是案細節的跟蹤反映。該系統在更新動態信息方面的功能還比較缺乏實用性。通過這一系統，辦案人員無法對案件辦理全流程實時掌控數據，系統內的動態數據也不夠精確，這就導致了一些辦案人員在使用系統時，無法掌握案件的全部細節和辦理追蹤的情況。

（2）針對案件外部信息的獲取功能比較薄弱目前在政府在使用的電子政務系統中，在案件信息管理方面的信息化系統較為成熟的是政法部門，比如公檢法三家部門的案件管理信息系統，這些部門的案件信息管理系統不僅實現了內部的流程全覆蓋和動態更新，同時還具備了外部功能的檢索獲取功能，數據信息量非常龐大，與案件相關的外部信息全部可以通過該系統查詢到。比如，法院的案件信息管理系統，使用的是垂直化的全國法院執行案件信息管理系統，該系統能夠全部收錄每年數百萬件的案件執行情況信息，詳細記錄了案件審理到終結過程中每個程序、環節的信息，同時可以通過該系統實現與工商、稅務、房地產、出入境、車管等部門的信息對接，便于辦案人員及時查詢與案件相關的涉案人員或涉案法人主體的信息，這樣就便于對案件進行細致的分析和研判，不僅能夠強化案件審查調查的證據鏈，同時也能夠便于后期倒查案件公平公正性，避免司法差錯。而云南省某單位使用的案件信息管理系統，缺失了這一橫向的外部拓展功能，如果辦案人員沒有將這些涉案人員或涉案主體的相關信息錄入系統，系統自身是不具備自動橫向跨部門跨系統搜尋數據功能的。

（3）信息錄入功能未實現全流程覆蓋云南省某單位的案件信息管理系統，在信息錄入功能上目前僅能實現信息管理處集中錄入，尚不能實現案件管理和辦理各口徑錄入。系統在這個信息錄入功能上的欠缺就使得案件信息傳輸過程中，相關科室的信息錄入不夠及時，這樣就會導致案件辦理流程中各崗位在需要查詢案件信息時，存在信息獲取滯后的情況。而且由于各科室向案件信息管理處匯總報送案件信息的過程，采用的都是紙質文件的形式，這樣很容易造成信息遺失或者報送不全的情況。

3.3.2數據支撐不足

（1）存在案件管理信息孤島

案件信息產生來源是多渠道的。按照現有的紀檢監察工作流程，案件信息首先需要由信訪舉報部門、巡視巡察就以及審計機關、行政執法機關等，在收到相應的案件線索之后，才能生成相應的問題線索信息；同時，在紀檢監察機關的黨風政府監督室，以及組織部門的干部監督室等科室，同樣也會收集到一些問題線索，這些問題線索在收集完成之后，需要經過匯總，才能集中到案件信息管理平臺上來。如果按照傳統的案件信息管理模式，這種信息的收集是完全人工化的過程，容易出現不同信息來源在遞交案件信息時，相互之間信息共享不充分，多部門多科室聯合分析匯總案件信息的條件不具備。雖然云南省某單位建立了網絡化的案件信息管理平臺，通過內部網絡上傳案件信息，一定程度上提高了案件信息匯總的效率和及時性，但是各部門之間“信息孤島”現象仍然存在，容易出現同一案件在多部門多科室重復生成上報的情況，對于案件信息管理平臺自身的信息匯總和數據庫生成帶來一定的難度。

（2）數據共享利用不充分

更進一步分析還可以發現，由于不同部門和科室之間，獲得案件信息的渠道是不同的，對于案件信息的分析處理也是不同的，開展案件進一步跟蹤辦理的流程也是不同的。這一情況下，如果沒有統一的案件信息管理系統，對案件信息進行甄別和實時反饋，各部門各科室就很難完整掌握到案件信息的辦理后期情況，對于這些案件在后期的協同辦理，帶來一定的難度。這個問題實際上就是案件信息共享和利用的問題。以本文所分析的云南省某單位的案件信息管理系統為例，在該系統中，由于各渠道信息不能實現系統化的錄入，大多數從部門、科室上報來的案件材料，很多都是紙質材料，匯入到信息系統中的內容，只是這些龐大的紙質材料中一個部分。在這種情況下，案件信息及后期信息的更新工作，是在一個內部不全面、相互之間缺乏有效共享的前提下發生和推動的。

（3）數據共享不足導致提前介入審理受阻

同時，值得注意的是，該系統的另一個缺陷存在于案件審理過程中。在案件審理工作中，有一種形式叫做提前介入審理。提前介入審理就是指審查調查過程尚未完全結束、形成上報材料之前，根據審查調查當前掌握到的信息，對于案件辦理難度較大，事實和問題的性質能夠基本認定，并拿出具有傾向性辦案意見的案件，可以申請進行提前介入審理。但是，案件審理部門要求進行提前介入審理，需要有一個基本的條件作為支撐，即對案件審查調查信息有完整全面及時的掌握，這些信息是幫助審理部門確定是否提前介入審理的關鍵。在及時掌握這些信息之后，案件審理部門就可以針對審查調查掌握信息中，尚不夠清楚，或者尚存在疑點難點的案件情況，要求案件審查調查部門繼續深入開展審查調查工作，形成補充性的案件信息，以供提前介入審理環節中使用。因此，可以發現，及時掌握案件信息才能夠確保案件提前審理，并在審理過程中不斷細化、深化對案情的分析，形成最終更為可靠的審理結論。而云南省某單位案件信息管理系統設計存在的缺陷，主要問題在于案件審查調查部門與案件審理部門的信息無法在平臺上形成有對接和動態傳輸，信息共享與利用不充分、不及時，這樣即便是提前介入審理，也可能無法做出具有傾向性的審理判斷，在后期審理過程中，還可能會因為信息共享不足，導致案件審理進一步延期，影響案件辦理的效果。

（4）案件辦理的評價缺少數據支持

對于案件辦理的評價更加側重量化指標，這就容易形成一個導向，以案件辦理關鍵指標作為工作導向，這也將影響下級紀檢監察機關更加全面、更加切合實際地挖掘案件線索、解決案件難點。從本案例中云南省某單位的案件信息管理系統看，可以提供一部分重要的案件辦理關鍵指標，供上級紀檢監察機關評價使用，但由于從大量案件指標和被抽檢的案件指標之間的對比看，數量上懸殊較大，而系統本身并沒有數據分析的功能來實現這種指標的抽檢，甚至從某種程度上看，這種利用案件信息系統進行抽檢評價的工作，是基于隨機性樣本的抽樣，顯然不能突出其代表性，不能用信息系統中簡單檢索的方式來確定抽檢的案件。這種情況的出現，也必然要求，現有的案件信息管理系統，必須要具備可以進行數據分析的功能，而不是簡單的數據檢索功能，只有這樣才能真正發揮系統在輔助案件管理上的重要作用。

3.3.3系統流程設計不足

（1）流程制度設計存在問題

紀檢監察機關開展案件信息管理工作，內部監管流程和制度的設計是關鍵，而案件信息管理的核心就是要建立一種統籌規劃的管理機制，從而更好地規范執紀活動，提升案件管理質量。從目前云南省某單位案件信息管理系統運行的背后機制來看，對案件管理從宏觀上進行把控是常態，但在案件辦理環節上進行細化管理的機制還不夠完善，比如存在案件管理事后總結不充分，但是在事前、事中進行跟進把關不夠嚴格，缺少規范化、制度化、程序化的關鍵管理機制，導致紀檢監察機關對于案件信息的管理，在職責上劃定不夠清晰，在統籌協調上不夠有效，很多崗位到底承擔什么責任，在案件信息管理系統中是沒有明確的，這也就產生了管理上的諸多責任盲區，影響了案件信息的生成和上傳。

（2）信息上報層層遞進導致時間滯后

具體辦案部門與案件監督管理部門之間，在案件信息上掌握的內容并沒有保持同步，實際上案件監督管理部門掌握案件信息上要滯后于辦案部門。出現這一情況，主要原因在于案件信息是從辦案部門首先產生的，再向上報送至案件管理部門，之后經過信息后臺的收集、整理、加工、存儲等工作，從案件信息管理系統上呈現出來的案件信息全貌。所以，案件管理部門掌握信息是滯后的。實際上在案件辦理過程中，案件信息是實時更新的，由于處在信息鏈下游，案件管理部門等待案件辦理部門上報信息，這肯定會導致信息更新的滯后。更具體地看，由于辦案流程涉及到了線索處置、談話函詢、審查調查、案件審理等多個環節，這些環節之間，只要有一個出現信息生成上報滯后，就會導致下一個環節的信息來源更新滯后，影響整個辦案過程的推進，導致領導無法及時從系統中掌握案件辦理進度。

（3）線索處置效率低從線索處置環節來看，也存在對接不暢通的問題。對于紀檢監察工作而言，線索處置是信息生成的基礎來源，也是辦理的第一個環節。紀檢監察機關在案件審查調查問題線索過程中，在本部門職權范圍內的事情，會按照相應的處理程序辦理，同時報給案件管理部門備案，以便錄入信息系統，再由案件審理部門提出進一步的審理建議，經過分管的紀檢監察機關領導審批之后，由下一環節的承辦部門來繼續案件辦理工作。信訪舉報部門在接到群眾舉報的問題線索之后，信訪部門會提出下一步的案件分辦建議，在經過案管部門審核以及上一環節領導審批之后，交給下一環節的案件辦理部門繼續辦理案件。在這一過程之中，信訪舉報部門和案管部門在處置問題線索時，由于掌握信息的內容與時間不一致，在信息系統上看到的信息是不統一的，所以不能直接通過信息系統進行對接，需要通過人工上報紙質材料的方式，填報審批單之后，再逐級上報審批。由于領導的會務安排和很多臨時工作的限制，在審批案件辦理意見時，往往會產生一定的滯后性，案件在移交下一環節辦理時間就會減慢速度，有時無法按期將信息上報到案件管理部門。

（4）案件調查與審理存在信息脫節從審查調查以及案件審理環節來看，這種信息互通不暢的情況同樣存在。比如，在案件審查及調查工作結束之后，案件審理的責任部門會將收到的案件審查調查情況材料上報分管領導批準，這一過程通常要耗時3個工作日；有的案件需要提前介入審理，但這種情況仍然需要上報分管領導批準。案件審理的時間通常為1個月，如果在這一個月之內，案件事實模糊、證據不足，在報紀檢監察機關領導審核之后，會向前一環節的案件承辦部門退回案件審理請求，并要求其再次進行案件審查調查。從當前信息系統來看，審查調查和案件審理部門之間存在銜接不暢的問題，主要表現在案件審理部門在向案件審查調查部門退回審理請求時，往往需要一定的時間限制，這段時間中，因為要走流程，所以審查調查機關是不能同步進行案件的進一步調查取證工作的。問題的癥結主要在于，審理部門和審查調查部門沒有在信息系統上形成及時的信息共享，如果這兩個環節

可以同步進行，通過案件信息管理系統互通有無、互報進展，那么案件的進一步調查取證工作，將圍繞案件審理環節中發現案件疑點同步，就可以使案件審理和案件審查調查兩個環節的工作就能同步銜接，同步推進，大大提高案件審理效率。在這一方面，當前的信息系統還難以滿足相應的要求。

3.3.4系統操作管理能力不足

（1）考核導向偏差紀檢監察機關對案件管理的考核監督也是一個重要的管理工作，這種考核評價機制如果缺乏科學合理性，將對整個案件信息管理過程產生不利的導向，會影響案件信息管理工作的長效性。從筆者近年來對紀檢監察機關案件信息管理的發展情況分析，一些上級紀檢監察機關對下級紀檢監察機關所承辦、查辦的案件，實施了比較嚴格的考評，考評的流程與辦案的流程緊密銜接，并且將考評結果作為下級紀檢監察機關評先評優的重要參考依據。這一做法雖然能夠促使下級紀檢監察機關提升辦案效率，但是對于案件信息管理的質量來說，并不一定能收到同樣的效果。原因是，上級對下級辦理案件的考評，往往采用抽查的形式，這種抽查評價的方法只能關注到一小部分案件，不能對全部案件的辦理效果進行評價，因此這種評價結果往往是以偏概全的、不夠精確的。

（2）人員素質需要提升案件辦理質量的高低，與辦案人員的素質有著直接關系。紀檢部門案件信息管理水平的高低，同樣與案件信息管理人員信息化綜合能力有著密切關聯。從近年來紀檢監察機關案件辦理的發展趨勢來看，疑難案件多，重點案件多，群眾訴求反映多，案件信息復雜多樣等，是總體的變化趨勢。這種趨勢對于案件信息管理人員信息化能力與水平，產生了新的更高要求。比如，案件信息管理人員要在新的紀檢監察工作形勢下，具備更高的案件信息收集能力、分析能力、整合能力，從紛繁復雜的案件信息中，能夠準確識別出重點疑點，并持續跟進挖掘新的信息，補充案件審查調查的信息結論。案件信息管理能力與案件信息管理系統之間，是人與工具的組合關系，同時也是能力與工作質量互促共進的組合關系。高度模塊化、高度協同化、高度數據化的案件信息管理系統，能夠方便案件信息管理人員，區分案件信息收集、匯總、分析、處理、共享的難點重點，并有針對性地提高相應的工作能力。所以我們在探討案件信息管理人員能力素質的同時，應當注重從信息管理系統設計與人員能力提升相融合的方式進行。

（3）案件信息管理責任分解不清晰從云南省某單位案件信息管理系統設計來看，雖然比較全面覆蓋了案件審查調查的全流程，但是并沒有針對案件信息管理的工作責任，進行再細化、再分解，功能模塊與案件信息管理的工作內容并沒有很好地匹配。這導致了案件信息管理人員根據信息系統中明確的操作模塊和功能模塊處理案件信息時與實際工作存在一定的脫節。這就導致了一個新的問題出現，即案件信息管理人員在處理各部門各環節上報的案件信息時，分析結論和處理結果常常與實際的操作過程是不同的，在信息匯總分析中發現了一些問題的端倪，但是在信息上報和錄入過程中，這些問題意見反映的信息，并不被要求錄入到系統中，久而久之，案件信息管理人員的信息分析和運用能力，就會逐漸朝著呆板化的方向發展，從長期看，既不利于信息管理能力的提升，也不利于信息系統的完善和有效利用。

4云南省某單位案件信息管理系統改進

針對云南省某單位案件信息管理系統運行現狀和存在問題、原因的分析，接下來將依據信息管理系統改進的相關理念、原則、方法，對現有信息系統提出進一步改進完善的建議。本文從信息管理系統、信息管理制度和信息管理流程三個方面，提出進一步的改進完善措施。

4.1案件信息管理系統改進目標

基于對云南省某單位案件信息管理系統現狀及存在問題的分析，本研究對該系統改進的總體目標為以下幾個方面：

（1）系統功能層面。基于案件信息管理各環節、各職能需要，在系統功能增強適應性。主要包括，提升案件辦理過程中的信息更新速度，增強系統對外部信息的獲取能力，拓展系統中各科室、各部門的信息錄入功能。

（2）系統支持層面。強化數據共享對案件信息管理系統的支持作用，著力打通各科室、各部門間信息鏈接，消除信息孤島；加強案件辦理流程上各環節上的數據共享；確保信息向提前介入審理環節傳輸的及時性；強化案件辦理結果評價的數據共享分析。

（3）系統流程層面。進一步改進案件辦理流程及制度設計；解決流程中不同環節信息上傳效率低的問題；著重強化對線索處置環節的信息處理效率；強化案件調查與案件審理間信息傳輸。

（4）系統操作層面。以提升系統運用及管理能力為導向，調整案件辦理考核導向及指標，提升案件信息管理系統操作人員，細化分解案件信息管理系統中各崗位職責。

4.2改進系統處理流程

對政府職能及業務操作進行流程改進，必須考慮流程中各環節工作職責以及職責之間的相互聯系［34］。基于上述分析，我們不難發現，對案件信息管理系統的改進，必然涉及到案件辦理的流程改進。案件辦理流程與案件信息管理流程和模塊設置是緊密相連的。流程簡潔高效，信息管理的節點就會減少，層級也會隨之減少，進而會提升信息共享和利用的效率。主要的信息管理流程應當從以下幾方面加以改進。

4.2.1線索處置流程改進

通過前文分析可知，線索處置流程的信息管理主要涉及到了信訪舉報、司法機關、上下級紀檢監察機構、區本級案件監督管理室等多個部門。因原系統無領導在系統中進行審批的功能，導致案件線索處置流程經常因領導外出辦公、開會等原因擱置，辦案時間延長。對線索處置流程的改進，需要對線索處置流程中幾個關鍵步驟進行改進：一是案件信息來源。線索從哪個渠道來，哪個渠道的案件信息分管領導或責任人就應當成為這個渠道的關鍵信息節點。這個環節需要案件監督管理部門在未形成紙質的簽批單時，就將問題線索上傳系統，便于分管領導進行簽批分辦，后及時將案件信息傳閱至主要領導審批，達到信息共享的目的，提高線索分辦效率。二是經分管領導及主要領導簽批同意后，由案件監督管理室將線索交由各辦案部門，辦案部門對問題線索室務會討論后，將處置意見及時上傳到系統，經分管領導及主要領導在系統中進行審批后，最終確定線索處置方式。通過改進，線索處置流程的線索信息達到了數據共享，提高了領導審批速度，進而提高線索處置速度，如圖4.1所示。

圖4.1 線索處置流程改進圖

Fig. 4.1 Optimization diagram of clue disposal process

4.2.2談話函詢流程改進

談話函詢流程的主體涉及到進行函詢的辦案部門，被函詢人回傳函詢材料的接收科室，案件信息管理部門將函詢情況報告最終審核領導。這四個節點構成了整個談話函詢流程。在信息管理系統改進中，要注意的是容易導致談話函詢信息傳輸與共享出現延誤的環節，是被函詢人回傳函詢材料至辦案部門，因為被函詢人提供的的函詢材料需要一定的時間，這一時間雖然有不超過 1 個月的時間限定，但是或長或短主要掌握在被函詢人手中；除了被函詢人，在反饋材料接收至辦案部門后，辦案部門需要對函詢資料進行初審和報批，如果在這一環節的同一時段內，領導有大量的函詢報告需要審核，就會導致談話函詢的報告上傳至系統不夠及時，導致案件辦理速度慢。所以對這一流程的改進就是將信息上傳節點提前，即要求辦案部門在對談話函詢材料進行初審的同時，就將初始材料通過子系統上傳至案件信息管理系統中，由案件信息管理部門負責在系統內采集相應數據，上傳分管領導簽閱。與此同時辦案部門部門也可以將初步審核意見一并上傳系統，供領導簽閱參考。通過改進，函詢結果的審核數據就不會因為接受部門等候反饋整改后的新材料而延誤，大大提高了函詢案件辦理的工作效率，如圖 4.2 所示。

圖4.2 談話函詢流程改進圖

Figure 4.2 Optimization diagram of conversation and letter consultation process

4.2.3初步核實流程流程改進

案件初步核實流程主要涉及到的是案件辦理部門以及案件信息管理部門和分管領導。在這一流程中，需要改進的環節主要是在案件審查調查室即辦案部門。案件的初步核實需要到被審查調查人所在單位核查相應的信息，同時也需要調查舉報線索中涉及到的關聯主體，因此案件初步核實的過程較長。對這一流程中案件信息管理的改進，主要是建立案件初步核實結論階段性上傳機制和功能模塊，即不用等到初步核實的全面結束，將初步核實中涉及到的多個問題，分多次及時上傳到系統，通過改進，可以讓案件辦理部門及分管領導及時掌握初步核實發現的問題，進而對案件如何進一步審查調查作出傾向性的判斷，提高整個案件辦理的時效性，如圖4.3所示。

圖4.3 初步核實流程改進圖

Fig. 4.3 Preliminary verification process optimization diagram

4.2.4審查調查流程改進

案件審查調查流程的信息管理改進，主要涉及到的主體有案件審查調查部門、案件信息管理室、案件審理室、各科室對應的分管領導。這一流程中，信息上傳和共享的主要問題，容易發生在案件審查調查部門與案件審理室及案件信息管理室的對接環節，問題主要體現為信息傳遞的效率以及案件辦理部門處置意見的形成。對這一環節的信息管理系統改進，需要建立信息實時上傳的模式，即分階段對案件審查調查部門的調查結果上傳至系統中，經由案件監督管理室整合處理，由分管負責人簽閱，并將初步意見經系統反饋至分管領導，分管領導指明當前形成的案件審查調查信息中存在的疑點、難點，及下一步案件審查調查方向，并將可能的初步辦理意見簽發給案件審查調查部門，供其在下一步調查中參考，縮短了辦案時間，如圖 4.4所示。

圖 4.4 案件審查調查流程改進

Fig. 4.4 Case investigation process optimization

4.2.5審理流程改進

案件審理流程中，主要涉及到如下幾方面工作，首先是案件審理部門對案件案情的初步分析，提出審理工作方向和措施；其次是案件審理部門明確案件審理負責人，將案件交由對應的責任人負責審理，并形成初步的審理意見；案件審理室再次對審理意見進行分析和集體討論，對其中存在的疑點，要求審查調查部門進一步調查，補充相關佐證信息，或者核查相應的問題是否屬實；最后將審理意見上傳至分管領導審批，如涉及到違法犯罪案件，可在領導簽審通過后，通過系統發送至司法機構對應的信息管理平臺。對審理流程的信息管理的改進，主要應當集中在案件審理部門和辦案部門的信息對接與反復核實方面，這一過程是動態化的過程，如果經過審查調查發現案件信息所有證據以支持審理部門作出初步的審理的定性判斷，就要向辦案部門發送終止審查調查工作的意見；如果對現有的案件信息材料判斷不夠明確，認為不足以支撐作出進一步審理意見，則可以經分管領導簽批后，在系統中發送再調查的意見，由辦案部門開展進一步的深入調查，補充與案件疑點和難點相關的佐證信息，形成完整的證據鏈，提高案件辦理質量，如圖4.5所示。

圖4.5 案件審理流程改進

Fig 4.5 Case trial process optimization

4.3案件信息管理系統功能改進

4.3.1系統功能分析

（1）角色分析總體上看，云南省某單位案件信息管理系統中涉及到的實際需求有如下角色，如表 4.1所示。

表4.1 角色劃分表

Table 4.1 Role division table

科室角色職責

案件監督管理室分管領導案件辦理進度、案件信息查詢批示

主任本部門數據收集上報

業務員案件信息收集，以及部門數據統計查詢

案件審查調查室分管領導案件辦理批示、案件信息查詢批示

案件審理室主任案件辦理、案件信息上報

業務員案件信息接受錄入以及呈閱、部門數據的查詢

分管領導案件審理批示、案件信息查詢批示

主任

業務員案件審理、審理案件信息上報案件移送與接收，案件審理信息的錄入和呈閱，審理數據統計與查詢

系統管理員系統管理員系統日常管理維護

（2）系統用例分析第一，總體用例分析。

圖 4.6 中顯示的是云南省某單位案件信息管理系統的總體用例圖，圖中包括了案件信息管理、談話函詢、初步核實、案件審查調查、查詢統計、案件審理、系統管理等具體示例。

第二，子用例圖。

由于研究篇幅受限，本文僅以線索信息管理為例，列舉子用例示圖，如圖4.7所示。

圖4.7 線索信息管理用例圖

Fig. 4.7 Use case diagram for clue information management

案件信息管理用例主要描述的是，案件監督管理室業務員在操作案件信息管理系統中，有關案件信息管理的相應模塊時，所需要經過的案件信息管理流程。案件信息管理中包括了案件信息錄入、案件信息查詢、案件信息修改三個子模塊。案件信息錄入，主要描述的是案件監督管理室業務員使用案件信息管理模塊，對案件線索信息進行錄入操

作的流程。案件信息查詢，描述的是使用模塊查詢案件信息的流程。案件信息修改，描述的是案件監督管理室業務員對已經在模塊中錄入的案件信息進行修改的流程。

（3）系統功能包圖系統功能包圖描述的是系統軟件各個部件之間以及相關成分之間的相互關系。第一，總體功能包圖，如圖 4.8 所示。

圖 4.8 總體功能包圖

Fig4.8 Overall feature pack diagram

從圖 4.3 中可以發現，某單位案件信息管理系統中一共包括 7 個包。其中案件信息管理包主要是由案件監督管理室業務員使用，通過該包案件信息錄入功能，錄入被反映人的個人信息、反映的主要問題等，同時還可以通過該包對問題描述進行查詢和修改。此外，線索處置、談話函詢、初步核實、案件審查調查、案件審理、案件信息查詢、系統日常管理等包，分別提供給對應科室的分管、主任、業務員三個角色使用。系統日常管理包是專門給系統管理員使用的。

第二，線索管理子功能包圖，如圖 4.9 所示。

圖4.9 線索管理子功能包圖

Fig.4.9 Clue management subpack diagram

由于篇幅受限，本節僅列舉案件信息管理子功能包圖。從上圖可知，案件信息管理子功能包括案件信息錄入、審批、修改、查詢四個部分。

從當前云南省某單位案件管理系統設計現狀看，最需要解決的核心問題，就是如何更好地實現各級紀檢監察機關信息平臺上的信息共享，并依據信息共享的原則，完善與案件審查調查、審理等工作相關的子系統，同時開發與同層級公檢法機關相互交叉的橫向連接系統接口，更好地實現案件管理系統的風險防控。

4.3.2系統功能優化方案

（1）改進辦案機關子系統解決了市、區、鄉鎮三級案件信息管理系統對接融合和數據共享問題之后，接下來就要解決區本級紀檢監察機關各辦案科室的子系統建設問題。所謂子系統，就是在總系統、大平臺之下基于不同工作內容和職責的部門，設置的細分化的系統。這一系統首先是在區級系統大框架下的。建立完善這一層面的子系統，最主要的目的是要解決案件信息管理科室在匯總、錄入、分析、整理、共享案件信息時，產生的時間滯后效應問題。正如前文問題分析中所指出的，案件信息管理部門負責對各個辦案科室上報案件信息進行收集和相應的數據信息分析處理錄入工作，這部分工作首先要以各辦案科室在辦案過程中掌握并形成上報的紙質案件材料為基礎的，各科室只有上報材料，案件信息管理部門才有可能實現上報信息的數據化，并及時錄入平臺，供部門共享利用。但是，辦案科室辦案時間長短不一，辦案信息在生成到上報再到錄入平臺需要經歷一個比較長的周期，根據工作經驗，這一過程短則1周，長達數月。這就會影響到對案件信息使用的部門掌握數據的實時性。所以建立、完善、持續改進各辦案科室的子系統模塊，能夠使各辦案部門從掌握到一手案件信息并形成辦案工作進展材料的同時，將紙質材料就地轉化為數據信息，通過子系統錄入到大平臺，案件信息管理部門只需要及時瀏覽和查閱子系統上報信息，就能夠形成對案件的實時追蹤和及時更新。由于現有的區本級信息系統，本身已經設置了覆蓋各科室和業務環節的功能模塊，所以這一目標是可以在短時間內實現的。

實現上述系統拓展和子系統建設目標，需要把握好下面兩個方面的具體要求。第一，系統調查各科室辦案責任分工及主要信息需求，根據職責任務和信息需求，在現有的功能模塊中設置相應的子模塊，并創設對應的信息指標錄入、更新、查詢、上報、審核、反饋等操作窗口，這樣才能實現各科室子系統與大平臺的數據對接。第二，明確各科室上報流程。這一流程主要關注的是各科室負責信息收集和錄入的工作人員，錄入上傳本科室系統辦案信息時，后續有哪些崗位、領導需要對這一信息進行簽審，這是工作流程與系統流程的融合對接問題。在確定信息簽審流程過程中，可能會遇到一個問題，即不同科室有相同的分管領導，不同案件信息有相同的審核領導，這種情況下，就涉及到在各個科室的子系統之上，建立一個橫向的協同簽審模塊，實現對子系統模塊上報信息的整合簽審和審批結果反饋，可以嘗試基于辦案需要，將一部分科室分管工作移交其他分管科室較少的領導審核，這樣可以避免同一位分管領導在同一時間段內要審核大量的案件信息，工作量大幅度增加的同時，必然會帶來工作效率的下降，特別是有時分管領導的公務活動比較繁忙，不能及時在子系統中對上報信息進行審核簽批，導致案件信息管理流程在某個節點上出現延誤，進而導致整個案件辦理過程延遲。

（2）細化不同環節系統接口

紀檢檢察機關辦理案件的過程中，與公檢法等部門也存在比較密切的業務關聯。比如，公安部門案件在辦理和偵破過程中，會牽連性地帶出一些黨員干部違紀違法問題線索，這部分問題線索是需要移交本級紀檢監察機關進一步查辦。再如，檢察院方面，當案件審理已經形成比較明顯的案件辦理傾向時，其中一些案件涉及黨員干部違法問題，這時就需要在案件線索和案情細節較為完整的基礎上，將證據鏈和相關材料信息、下一步案件審理意見，移交司法機關提起公訴，對涉案人進行后續的相應工作。從紀檢監察機關和公檢法等執法司法機關的業務關聯性上看，建立橫向的部門間案件信息共享系統，是十分有必要性的。

由于公檢法特別是司法機關，存在條管的屬性，比如從最高檢到地方檢察院，建立了全國一體化的信息管理系統，所以以區本級紀檢監察機關案件信息管理系統為基礎，橫向與司法機關信息系統整合的可能性基本不存在。所以替代方案就是將上述兩套系統實現系統對接。這種對接要通過端口連接的方式實現。即在現有的橫向兩部門信息管理系統平臺上，通過網絡端口連接的方式，實現信息和數據的對接共享。建立鏈接的前提是對紀檢監察機關與司法機關的關聯業務進行清晰界定，這種界定是明確系統端口鏈接方案建設需求的重要依據。這種需求是雙向的，以紀檢監察機關為出發點，對司法機關的信息管理需求主要是案件移交審理的信息需要，有些案件在紀檢監察部門審核意見中，明確指出存在違法事實和情節，這類案件在紀律處分形成的同時，要進一步移交司法機做進一步審查起訴，所以這類案件信息要通過端口連接的方式，讓兩家的數據庫實現共享，并建立案件信息移交的審核流程通道，如在案件審理工作基本結束后，可以將最后形成的案件審理數據信息在系統中移交紀檢監察機關的分管領導和主要領導分別審批，審批結果和意見要進一步通過橫向鏈接機制，傳輸到司法機關的信息管理平臺上，經過對方平臺上分管科室、領導的審批，形成案件進一步審理和審判意見，交由主要領導審核后，可以開展后續法律程序。

以司法機關為出發點，由于案件的辦理過程中會動態化更新案件信息數據，比如，在司法機關審理中，涉案人供述了新的違法事實，或者牽連供出新的違法主體，這種情況下，新的案件審理信息要從其他司法機關相應的審理部門，將案件信息匯總、錄入上傳到系統平臺內，讓紀檢監察機構可以通過數據庫查詢到相應得到司法審理細節，便于同步開展案件進一步審理工作。因此，需要以司法機關信息管理平臺為基礎，在與紀檢監察機關案件信息管理系統對接時，注重相互間的信息傳遞和數據共享。

（3）強化系統風險防控功能

因為紀檢監察機關案件信息管理系統中的數據庫儲存的都是大量的涉密信息，所以該系統的系統風險防控尤為重要。因此，加強系統風險防控措施的建設，明確各部門職能分工，確保了各個環節建設的順利進行。案件信息管理系統風險防控第一步就是要制定案件信息管理系統建設的風險控制計劃，需要對建設過程中可能出現的風險進行深入分析，列出系統所存在的風險點并逐一制定應對措施。存在的風險點可能有：信息儲存處理過于集中、人力不足、各環節對接不暢等。案件信息管理系統最重要的是涉密性，因數據共享平臺操作具有網絡化的特征，就可能存在各種信息泄露的攻擊的風險，為保證系統的安全運行，應該建立嚴格的數據管理制度，制定對應的信息查詢責任人制度、信息查詢層級批審等各項管理制度，確保系統安全，防止信息泄露。

4.4運用案件管理數據共享技術

政府部門開展數據治理，需要按照數據驅動、系統重構、政府主導、多方參與、統籌改進等原則，建立系統化的多方協調機制［35］。構建數據信息交互平臺紀檢監察機關辦案流程中，不僅是橫向的部門、科室之間的協同，同時也要看到，各個上下級紀檢監察機關之間，也存在協同聯動的需要。以云南省某單位為例，其上級機關是市級紀檢監察部門，下級機關是鄉鎮紀檢監察部門。在每年接到的案件線索當中，一部分是上級紀檢監察部門交辦的案件，同樣也有一大部分是下級紀檢監察機關接到的案件線索向上報送，或按程序移交區本級辦理的案件。當然，區本級紀檢監察機關自身也會通過信訪舉報、派駐紀檢監察機構掌握到一部分案件線索，并自主辦理案件。因此，綜合來看，區本級紀檢監察機關在案件辦理、案件信息管理等工作中，需要與上級和下級紀檢監察機構保持緊密的聯系和協同的進度，這樣才能更好地確保案件辦理高質量高效率。

基于上述需求分析，案例中的紀檢監察機關在改進案件信息管理系統上，需要解決好的一個突出問題，就是縱向的信息共享和利用問題，具體點看就是市、區、鄉鎮三級紀檢監察機構協同辦案模式下，信息共享和互通的問題。針對這一系統建設需求，在現有案件信息管理信息系統中，需要建立跨層級的信息共享模塊。這一模塊的建立，要依據幾個方面需求目標。

4.4.1建立與上級紀檢機關的數據共享連接

由于案例中的案件信息管理系統是區本級紀檢監察機關獨立委托信息服務公司設計運營的，是獨立的辦公自動化信息系統，且兼具了儲存數據的功能。要實現與市級紀檢監察機關的對接，有兩種思路可以選擇。

一是建立獨立系統之間的鏈接化模式，也就是通過向市級紀檢監察部門申請，將區本級的案件信息管理系統與市紀檢監察機構的案件信息管理系統，在端口上實現對接，將兩個獨立的系統打通，并從線索管理、案件審查調查、案件辦理等多個業務環節入手，設置相應的對接功能模塊，這種模塊的設置，目的是讓各個辦案環節的信息，都能夠實現市、區兩套系統的實時對接。要建立這種對接，最根本就是要把數據庫用好。目前，雖然在本套系統中，有數據分析的模塊，但是專業化的數據庫管理工作，尚未真正展現其應有的價值。如果要實現市、區兩級案件信息管理系統的對接，就要在數據庫上建立實時共享的模式，使得市級紀檢監察機關案件信息管理處及相關部門、科室，能夠隨時通過系統間鏈接，實現對區本級的數據庫訪問；區本級也能夠實時地訪問市級紀檢監察案件信息管理系統對應數據庫，掌握相應的案件審理信息，特別是市級紀檢監察機關在案件審查調查和審理過程中掌握到的很多第一手數據資料，方便區級紀檢監察部門及涉及到的科室，能夠在辦案中掌握和運用。

二是系統融合再建模式。這種模式的主要思路是，將區本級系統與市級系統合并為一個系統，當然最主要的是通過后臺和模塊及軟件等方面的調整，將區本級系統融入省級系統，使其成為一個系統。這樣一來，區本級系統在操作上就和市級系統處于同一個平臺之中，在數據共享和利用上，效率更高一些。要做到這一點，首先要升級案件信息管理平臺具備很好的兼容性，或者在其現有的系統框架和功能模塊上，本身已經開發預留了為下級紀檢監察機關案件信息管理使用的子模塊，如果是這樣，系統融合后的整體性將更強，也不會出現軟件兼容、系統安全之類的技術問題。

三是強化紀檢部門數據應用。開放政府數據過程中政府數據開放分類分級，對保障政府數據安全、促進政府數據充分流動、發揮政府數據潛能具有重要意義［36］。聚焦案件信息管理以及案件調查、審理等工作，將數據技術與案件辦理的主要業務需求對接起來，進行分類分級，對各個途徑收集匯總的數據，加以采集、存儲、篩選、挖掘，乃至進行可視化操作，在案件線索發現方面，形成細致化的梳理和篩選，將舉報線索以及各個途徑發現的線索整合分析；在腐敗預防方面，從各類案件信息數據中分析腐敗領域高發問題及相關表現，為采取相關預防措施提供依據和參考；在權力監管方面，通過數據掌握政府及相關部門職權利用現狀，為提升權力監管效果打下數據基礎。總而言之，就是要充分利用數據，讓整個紀檢監察系統的信息管理工作進一步升級、效率進一步提升。

4.4.2建立區本級與下級紀檢機構的數據共享連接

由于目前市區級系統在設計開發上沒有設置兼容鄉鎮下級系統的框架和模塊，而各縣市區在案件信息管理系統建設上，采用的也是不同的開發方式，系統在橫向、縱向之間的兼容性較差，因此不能通過系統融合的思路將下游上下級系統有效對接。相對可行的思路是，區本級紀檢監察機構，對現有的案件信息管理系統進行改進提升，從框架設計和功能模塊設置上進行拓展，為下級紀檢監察機構的案件信息管理系統提供可兼容的功能空間。

4.4.3建立上下聯通的數據共享連接

基于前面兩點對接融合的思路，筆者認為，綜合考慮市、區、鄉鎮三級案件信息管理平臺數據共享需求，建議區本級紀檢監察機構，在與市紀檢監察機構及案件信息管理科室充分溝通請示基礎上，請求三級系統協同改進，建立以市紀委案件信息管理系統為基礎框架的區本級和鄉鎮區級系統，這樣一方面可以節約系統改進和再建設的成本，二來可以更加高效地實現三級紀檢監察案件信息管理數據的實時共享與利用。

4.5提升案件信息管理能力

根據前文理論綜述中所闡述的信息管理理論，信息管理的目標主要有信息的生產與開發、信息的利用以及管理，其任務主要是認清組織內各類人員對信息的需求，合理組織和開發信息，向組織提供有效信息，實現信息的效用。因此，從社會技術系統的角度認識信息管理優化問題可以發現，除了對技術以及管理流程等加以優化，還需要從組織角度，提高系統背后的工作組織能力，進而以工作效率改進系統運行效率，實現工作與系統的緊密銜接與配合。

4.5.1提升辦案人員信息管理能力

紀檢監察機關案件信息管理制度的建立，另一個重要途徑就是，管理提升辦案人員信息管理能力，而提升辦案人員信息管理能力最高效的方法就是對辦案人員進行專業培訓。加強辦案人員日常使用系統的培訓，不斷提高辦案人員操作水平，確保數據安全的使用。培訓前需制定系統、專業化的培訓計劃和方案，適時進行系統操作水平測試。培訓的內容應該包括保密相關規定、竊密的主要手段、泄密的主要渠道、泄密違紀違法案例剖析等保密常識，案件信息管理系統功能介紹、查詢操作規范、程序、上報、信息傳輸審批制度等。通過定期對辦案人員信息管理培訓，培訓后需及時進行經驗交流，對系統使用過程中的難點、疑點、案件錄入所遇到問題展交流，不斷提升辦案人員信息管理能力和水平。

4.5.2建立合理的案管人員考核制度案件信息管理考核制度的建設應當與信息系統進行改進同步。而信息系統的改進，主要是信息化的一種實現手段。基于這一點，案件信息管理考核應當朝著電子績效考核的方向發展和完善。該考核是一種新型的考核方式，在傳統的考核中新增加了許多的電子技術，它將現代高度發達的技術納入進政府的日常管理中，將二者緊密地結合起來，從根本上對政府進行監督，有助于政府工作效率的提高，從而提升政府的實力和群眾滿意度[19] 。與傳統的績效考核不同，電子績效考核引用了較為先進的技術設備、考核模式，能夠更加全面地完成考核從監督到評估的過程。除此之外，電子績效考核注重網絡信息的關聯，建設了巨大的互聯網信息網，便于對考核對象的信息進行共享、分析等。該考核模式監控性較強，傳輸信息速度快，能夠加強案件信息內部管理，這些根本特點能夠有效提升案件信息管理的質量和信息系統的運行效率。因此，電子績效考核有以下四大特點：一是動態管理，對案件信息管理的全過程進行記錄，在記錄時也要進行相應的監督和檢查，防止被其他部門任務干擾。二是環形管理，拉近考核者和考核對象之間的關系，形成考核者測試考核對象，同時考核對象對考核者的行為進行監督的互助關系，利于考核的公開、公正、透明化。三是統一信息管理，電子績效考核區別于傳統考核的最大差異就是，前者的信息輸入都會被轉化為電子文字，更利于信息的存儲和提取，提高部門的工作效率。四是時效性管理，管理監督的基礎上，進行有效的技術配合，減少監督的時間成本，綜合提高公司內各部門的工作效率。

電子績效考核受現代科學技術影響，具有較強的監督能力，能夠全面、準確地提升案件信息管理質量，增強信息系統的成熟和完善程度，具體表現在兩個方面：

首先，電子績效考核為能夠直接關注案件信息管理的有效性。其最為明顯的優勢就是縮短了信息收集的時間，提高了采集效率，不再像以往的考核一樣需要人工采集信息，電子績效考核有完整的技術體系，能夠自發完成人像的比對、考核的監控以及結果的評定等多項環節。主動深入案件辦理的各個環節、各部門采集案件信息的情況。電子績效考核是一套獨立且完整的體系，可以在設置程序后，自主完成數據的錄入等工作，具有自動化的優點。即便有時有部分工作仍需要人工手動操作，但也只是一些連接上下步驟的簡單操作，整體還是靠系統自動計算完成。如此自動化的考核系統為紀檢監察機關提供了很大的便利，大大縮減了其調取數據的時間，提升了考核效率，從而能迅速判斷案件信息管理過程是否符合程序。目前，在案件信息的調取方面，我國大部分考核機制都無法快速完成，對于一般案件信息的篩選、整合、計算到最終的評估，要耗費很大的時間和精力，無疑是對勞動資源的浪費。其次，案件辦理不同部門之間的信息滯后性，也一定程度上降低了信息的準確性，有可能導致案件信息管理過程速度減慢。電子績效考核系統在運行時，對每一個環節都有明確的命令，比如對于信息收集環節來說，其采集到的信息是被絕對保護的，沒有權限無法對其進行更改，這在一定程度上保證了采集信息的準確性。這樣代表了那些已經被傳輸到信息網絡中的信息是絕對有效的，其他部門可以直接進行查詢。而且電子考核系統一般都設置有自動查重的指令，可以直接將重復的或者無效的信息進行清除，縮短信息查詢時間，提升整體的工作效率。一旦案件信息管理某個環節出現滯后，在系統內部可以及時找出問題所在，確認信息管理問題的“發生點”。

其次，電子績效考核是一種將工作過程和考核過程進行有效統一的考核模式。電子績效考核將以往雜亂的考核環節進行有機剔除，更重視對工作過程的把控，為政府提供簡潔有效的信息。此外，電子考核不僅能夠自動化執行命令，還具有絕對的可控性，更適合進行遠程的監督，具體表現可見如下：第一，電子考核始終堅持考核的公開與透明，考核過程中的一切信息都是共享的，可以在根據考核者的個性對系統進行調整。第二，系統的每個環節都有具體的責任承擔者。在考核過程中，系統會引導每個人對自己的責任和義務進行了解，并監督考核者認真完成工作。第三，系統的監督重點在于基礎工作。基礎工作包括數據的收集、整理，程序的設立和執行，以及信息的分類與共享等。電子績效考核系統注重對該類環節的監控，從而為后續工作打下堅實的基礎，提升工作效率。電子績效考核是一種新型的考核，它具有強大的潛力，往后會在案件信息管理中發揮著越來越重要的作用。

4.5.3完善對應的監督問責體系紀檢監察機關既是監督主體，也是被監督客體。在案件信息管理系統改進的過程中，提升案件信息管理質量，加快案件信息數據化進度和數據共享利用效率，是整個系統不斷改進、持續改進的主要目標方向。而這一目標和方向與案件信息管理本身有著密不可分的關系。為了提升案件信息管理質量，應完善案件信息管理的監督問責體系。完善這一監督問責體系所要解決的一個關鍵問題，就是及時督促案件辦理各科室、下級紀檢監察部門信息管理口等，按照制度要求和流程規范，及時上傳信息。同時也考核案件信息管理部門，對系統內收集到的各個口子上的案件信息，匯總、分析、整合、處理、共享、利用、反饋等各項工作的準確性、實效性。監督問責應當有紀檢監察部門成立專門的機構完成，其中案件信息管理部門的主要負責人是被監督主要責任人，與案件信息上傳相關的各個科室負責人是關聯責任人，監督問責應當年度的評優評先和績效考評有效結合起來，將數字化程度作為考核的綜合反映指標，在總的工作考核成果中加以反映。

5案件信息管理系統改進的保障措施

5.1 建立各部門信息管理責任人負責制

紀檢監察機構案件信息管理工作的信息化過程，是一個耗時較長，涉及到軟硬件建設較多，并且投入較大，制度性建設工作較為復雜的綜合性工作。這一工作完成程度和效果的好壞，主要取決于案件信息管理部門基于案件辦理的工作需要，對系統改進的成果，以及改進后的系統在試運行過程中發現問題后，是否采取了進一步的補充改進措施，調整系統的流程、環節、制度、軟硬件設置。對于這樣一項系統化工作，涉及到的部門覆蓋整個紀檢監察工作各科室，同時還與橫向的司法部門、上下級紀檢監察機關有著密切關聯。所以該項工作需要由具體的責任部門和責任人來牽頭負責，這樣才能整合各方力量，更加合理地改進流程，提升系統建設、改進以及運行效率。

信息管理負責制的建設，同時又不只是案件信息管理部門的責任。因為案件信息管理涉及到線索處置、談話函詢、案件初步核實、案件審查調查、案件審理等多個流程環節，每個工作環節都會對案件信息管理的質量帶來影響，所以對案件信息管理負責制的建設，一定是系統化的制度建設。這一制度建設中，所有涉及到案件辦理的相關科室和分管領導都應當作為責任人，即將該項工作作為整個紀檢監察機關的核心工作和首位工作來抓，這樣一來，在信息整合和工作流程調整中，各科室、各部門的力量能夠被有效調動，不會出現由于分管領導的分管領域不同，而難以協調的情況，確保工作推進的力度會更大、效果更好。

建立設置案件信息管理系統改進工作領導機構，辦公室設在案件信監督管理室，領導機構的組成主要是紀檢監察機構主要領導、分管領導，成員主要是各科室負責人。由于不同業務科室也建立了子系統，縣市區同樣建立了相應的融合對接系統，那么在這個責任體系中，不同業務科室負責信息上傳的人員就是工作負責人，對工作績效的考核要以對這些工作負責人的監督為起點，確保各個環節信息上傳效率盡可能提升。

5.2設置案件信息管理綜合協調管理部門

案件信息管理是一個多頭對接、動態化管理的過程，因此不僅要有信息管理工作的責任體系，還應當建立一個綜合協調的管理部門。這個部門的建立，主要目標是及時督促相關部門信息責任人，按照時間節點和信息質量要求，上傳案件辦理信息。本文建議該機構應有案件信息管理科室負責，因為該科室工作人員信息化能力較強，同時也是線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、案件審理等多個業務流程信息管理的核心節點，由案件信息管理部門負責對信息管理相關科室、部門和外單位進行綜合協調，可以最大限度地提升信息上傳效率。

為了保障案件信息管理系統改進后的正常運行和有效使用，需要專門的部門來負責案件信息管理系統的管理各項工作。案件信息管理科室應為平臺管理的責任科室，首先，應全面負責系統后臺的運營工作，維護管理工作和組織管理工作。對關鍵信息數據進行收集、信息的錄入、儲存以及全面分析工作，最后積極與相關部門進行互相協作并達成定期對所匯集的各類信息數據進行總結分析，形成專題信息總結報告。其次，應該專門設立技術工作人員做好數據的備案管理工作以及系統的維護，保證數據能夠正常儲存、應用以及網絡的安全性。最后，選拔平臺管理人員時的要求有以下三點，第一是要具備計算機及網絡的基本知識和基本操作。第二是具備良好的數據共享管理技術，以及高度的責任心和嚴格的保密意識。第三是具備一定基礎的服務，維護管理技能，能夠確保在使用或運營案件信息管理系統之前保證系統的穩定性，并隨時能夠發現在運營過程中會出現的各種系統問題，做好信息網絡中心的服務器管理，網絡暢通等其他硬件設施的維護管理工作，對于突發情況能夠及時地做出應急措施。確保在使用案件信息管理系統時的系統運營順暢和網絡安全。

案件信息管理綜合協調部門，不僅僅要負責對信息共享和利用工作的綜合協調，同時還應對系統的維護負責。對比發現國內的大部分政府所使用的網站和平臺普遍存在的問題有：注重投入建設、輕視應用管理，重視開發技術、忽略開發管理等問題，導致常用網絡、平臺的運營和使用的反饋頻率和效率評估得不到重視、項目被忽視管理、應用維護不到位等眾多問題的出現，最終導致一些重要系統的在建成后由于不重視維護管理在運營一段時間后逐漸荒廢或者關停。因此，云南省某單位案件信息管理系統改進在運行前期需要根據信息管理系統的特點、明確專屬部門對于數據管理的具體職責，建立健全相關的管理制度，加強管理力度，并且制定基于案件信息管理系統的管理制度、密保管理制度、資金管理體系等，以便于加強內控機制的管理，制定完善的管理機制。系統在正式開始運行后，單位要根據案件信息管理系統的具體使用情況，開啟信息的共享機制并且在設計系統時應優先根據相關單位部門業務系統的兼容性進行設計，確保系統轉接和數據信息的共享保障性，實現可持續發展理念。對于維護工作來說要設計有針對性的維護方案并定期對系統實行更新管理，進一步加強系統的有效管理。針對案件信息管理系統在運行使用中做出有效評估反饋工作，實現系統的長期有效建設，提高平臺使用人員的保密意識安全意識，使平臺實現規范化、秩序化、科學化的運行目標。

建立全方位信息管理系統，進一步改進紀檢監察機關案件信息管理系統需要多部門集思廣益、各司其職、互補互余、相互協調共同制定出各項工作的短期計劃和長期目標以及共同解決在平臺建設過程中出現的各類問題。綜合協調的管理部門應定期開展工作例會，對工作進行積極有效的溝通，探討系統建設的進度，為工作提供可靠的保障性，領導小組在聽取匯報后要對系統建設過程中存在的問題提出指導建議，分管領導要對平臺建設的進展以及存在的問題應及時督促相關部門人員進行溝通協調、落實、整改，依照數據建設計劃執行具體工作。負責系統實施的案管室主任應在項目啟動之初就開始構建設計程序以及相關數據的整合工作，利用部門對接和資源信息融合等方法實現部門間的信息資源的有效共享。辦公室主任的主要工作職責是要對系統建設工作建設情況進行有效地上傳下達，例如：具體信息的反饋、組織所討論的解決方案以及人員分配和經費支出的實用性等，除此之外還要根據實際情況完善反饋評估制度，對于建設部門在建設期內的所有關鍵數據進行統計管理，并實行備案制管理并以周為周期定期向上級匯報，最終完成對員工的效率提升，最后對于系統建設相關的單位要設置專屬推進聯絡員建立健全網絡安全機制，明確工作職責，將各部門的業務系統定期進行梳理，做好及時上報的準備，達到有任何問題都能夠做到有人聯系、有人匯報、有人處理，在最大程度上保證項目的暢通性確保平臺建設的有序推進。

5.3完善案件信息管理安全保密制度

為持續對紀檢監察機關案件信息管理系統進行改進，還需要具備完整的信息化基礎設施保障。例如：要提供高端的軟硬件配套設備、先進的網絡設施、空間充足的辦公場所、專門的出行車輛等基礎工作設施保障，以便保持系統建設的正常運轉。此外，建設紀檢監察機關案件信息管理系統實現數據共享最重要的就是信息的標準化、統一化、標準化、科學化。因此，增加平臺保障設施建設，應遵循規范的制度和制定統一的標準，對信息數據進行有效的搜集、提取、存儲、備案以及分析歸納和有效利用，加快數據的交換和共享，避免不兼容等問題的出現。作為系統最重要的信息安全保障系統，因為系統數據庫中儲有大量的敏感數據信息和重要問題的線索，因此加強系統的保障設施建設尤為重要，為確保案件辦理工作的安全和保密性以及提高信息的安全防護等級、建立健全信息網絡安全監督制度和保證數據交換及共享的有效性，由于案件信息管理系統本身就具有共享性、網絡性，所以遭受黑客攻擊和計算機病毒侵入的可能性極大，因此應該以安全保密為前提進行提高安全維護的防范，以達到系統的高速平穩運行的目標。

在對紀檢監察機關案件信息管理系統進行程序構建階段和運行維護階段中最為重要的就是要重視系統的運行安全問題。因為在案件信息管理系統內儲存有大量的敏感信息，因此必須加強技術投入，設置完善的保障措施，對特別重要的信息要做好備份，在應急情況下，為數據的儲存和信息的安全保駕護航。按照保密制度的規定：在接入前應進行全方位的安全檢查，在接入中進行實時記錄，在離開時實行自動清理，借助權限管理對基礎數據進行查詢、對問題的線索進行錄入、對系統信息進行維護和嚴格保護。同時，案件信息系統也會因內部管理不佳時刻面臨著黑客的惡意攻擊等風險，因此，要想提高信息系統的安全性就必須抵擋內外部的風險，積極制定備份體系，建設防火墻加強入侵檢測技能以及提高加密技術等，并以季度為周期對于操作系統和應用系統出現的漏洞進行修補，及時更新殺毒軟件，凈化網絡運行環境，提高外部風險侵入意識。完備的安全保障系統，對于漏洞的檢測、用戶身份識別、用戶訪問權限等安全設置來對操作者進行身份認定確保登陸的安全性。不斷提高對系統監控的能力，定期檢測運行狀況，實行定期的安全培訓，提高操作員的使用安全意識和進行數據分析的能力。

紀檢監察案件信息管理系統的運行安全問題，貫穿其各個階段。案件信息管理系統是一個綜合信息管理系統，內含較多數據，必須加強技術投入，設置完善的保障措施，做好備份工作，在應急情況下，必須保證數據的安全性。積極做到“接入前安全檢查，接入中實施記錄，離開時自動清理”的相關操作，根據規定進行系統維護，數據查詢工作。為了減少管理漏洞出現的風險，必須要提升相關技術，如加密、入侵檢測等等。平時應用中的漏洞也要及時修復，做好內外防控風險的相關工作。對內要做到，安全保障系統開發的完整性，通過檢測、身份識別、相關認證等操作，對使用者的權限進行規定，使得每一步操作均在安全認證系統的監控下完成，并收到系統的約束，不斷增強對平臺的監控能力，定期檢測運行狀況，加強管理員的系統安全培訓，在工作中提高風險防范意識和數據處理能力。

結論

當前，電子政務正在行政領域加速運用，原先以互聯網和辦公室自動化為載體的信息化管理，已經逐漸被電子政務所取代。在這一背景下，云南省某單位案件信息管理系統建設與電子政務發展的趨勢相比，稍有滯后，在數據共享利用和體制機制建設上，需要進一步的改進。

為此，本研究以云南省某單位案件信息管理系統改進策略為目標，在深入闡釋案件信息管理工作流程與內容，信息系統建設改進理論基礎的基礎上，系統描述了線索處置、談話函詢、初步核實、審查調查、審理流程五個主要案件信息管理工作環節上的信息管理流程，從系統功能設計適用性有待提升、案件內部監督管理缺少數據支撐、數據信息利用與共享機制不完善、辦案人員案件信息管理能力不足四個方面指出了當前系統存在的問題及原因。

針對某單位案件信息管理系統存在的問題，結合信息管理系統改進的相關理論和操作方法，本文著重從四個方面進行了改進：

首先，強化系統功能。基于案件信息管理各環節、各職能需要，增強系統功能適應性。主要包括，提升案件辦理過程中的信息更新速度，增強系統對外部信息的獲取能力，拓展系統中各科室、各部門的信息錄入功能。

其次，建立數據共享鏈接。強化數據共享對案件信息管理系統的支持作用，著力打通各科室、各部門間信息鏈接，消除信息孤島；加強案件辦理流程上各環節上的數據共享；確保信息向提前介入審理環節傳輸的及時性；強化案件辦理結果評價的數據分析。

再次，完善系統流程。進一步改進案件辦理流程及制度設計；解決流程中不同環節信息上傳效率低的問題；著重強化對線索處置環節的信息處理效率；強化案件調查與案件審理間信息傳輸。

最后，調整系統操作。以提升系統運用及管理能力為導向，調整案件辦理考核導向及指標，提升案件信息管理系統操作人員案件信息管理能力，細化分解案件信息管理系統中各崗位職責。

研究的最后，本文圍繞建立各部門信息管理責任人負責制、設置案件信息管理綜合協調管理部門、完善案件信息管理安全保密制度三個方面，詳細提出了改進案件辦理過程信息管理體系的保障措施。

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